關于實施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關事項的通知

　　為做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現就有關事項通知如下：

　　一、首批保薦代表人進行注冊登記，對《辦法》第十一條第（一）項關于保薦代表人投資銀行業(yè)務經歷的要求按以下標準執(zhí)行：

�。ㄒ唬┚邆淙�年以上投資銀行業(yè)務經歷，且自2002年1月1日以來至少擔任過一個境內外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷項目的項目負責人。該項目負責人應是列名于公開發(fā)行募集文件的項目負責人。一個項目應只認定一名項目負責人。

�。ǘ�）具備五年以上投資銀行業(yè)務經歷，且至少參與過兩個境內外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷項目。該參與人員應列名于公開發(fā)行募集文件。一個項目應只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人。

�。ㄈ�）具備三年以上投資銀行業(yè)務經歷，目前擔任主管投資銀行業(yè)務的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務部門負責人、內核負責人或投資銀行業(yè)務其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數量不得超過其推薦通道數量的兩倍。

具備上述投資銀行業(yè)務經歷之一的個人，可申請參加首次保薦代表人勝任能力考試。

　　二、首批保薦代表人注冊登記結束，其后申請注冊登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務經歷的要求為，具備三年以上投資銀行業(yè)務經歷，且最近一年內至少擔任過一個境內外已完成首次公開發(fā)行股票項目的項目主辦人。

　　三、已注冊登記為保薦代表人的個人應持續(xù)符合《辦法》的要求，其中《辦法》第十一條第（一）項“具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷”是指，在兩年內至少擔任過一個境內外已完成證券發(fā)行項目的保薦代表人。

　　四、自首批保薦機構和保薦代表人名單公布之日起，中國證監(jiān)會只受理保薦機構提交的證券發(fā)行上市推薦文件。

　　五、保薦制度實施一段時間后，根據市場情況，現行的推薦通道將予以廢止。

　　六、保薦機構和保薦代表人進行注冊登記、年度備案、重大事項報告、發(fā)行上市推薦等，應按中國證監(jiān)會的要求填報相關報表。

　　七、中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》（證監(jiān)發(fā)［2001］48號）第十六條有關主承銷商回訪的規(guī)定同時廢止。

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